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陸傢嘴(600663)
重要提示
本公司董事會及其董事保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導性陳述
或重大遺漏,並對其內容的真實性、準確性和完整性負個別及連帶責任。 本年度報
告摘要摘自年度報告全文,投資者欲瞭解詳細內容,應閱讀年度報告全文。本公司董
事康慧軍先生因公出差未能出席公司第三屆董事會第二次會議。
一、公司簡介
1、公司法定中、英文名稱及縮寫：
中文：上海陸傢嘴金融貿易區開發股份有限公司
英文：Shanghai Lujiazui Finance ＆ Trade Zone
Development Co., Ltd.
英文縮寫：SLDC
2、公司法定代表人：康慧軍
3、公司董事會秘書：張日法
聯系地址：中國上海市浦東大道981號
電話：86-21-58878888
傳真：86-21-58764039
電子信箱：zhangrifa ＠ 163.com
4、公司註冊及辦公地址：中國上海市浦東大道981號
郵政編碼：200135
國際互聯網網址：www.shld.com
電子信箱：invest ＠ ljz.com.cn
5、公司信息披露報刊：上海證券報、亞洲華爾街日報
登載年度報告的國際互聯網網址：www.sse.com.cn
（中國證監會指定網站）
www. shld.com （公司網站）
公司年度報告備置地點：中國上海市浦東大道981號
6、公司股票上市交易所：上海證券交易所
股票簡稱及代碼：A股：陸傢嘴600663
B股：陸傢B股900932
二、會計數據和業務數據摘要
三、股本變動及股東情況
註：以上股東之間不存在關聯關系。
（3）公司控股股東情況
本公司控股股東為上海陸傢嘴（集團）有限公司,是國傢股授權經營單位；法
定代表人：康慧軍；成立日期：1990年8月；註冊資本：17.432億元； 公司經營范
圍：房地產開發經營、市政基礎設施、建設投資、投資咨詢、實體投資、國內貿易、
資產管理經營、信息等。
控股股東所持國傢股、法人股股份無質押或凍結情況,其它股東股份無質押或
凍結情況不明。
B、前十名股東中第3、第4位、第6至第10位均為B股股東。
四、公司董事、監事和高級管理人員
（二）年度報酬情況
公司報酬按照公司制定的工資制度執行,工資制度經董事會批準, 按照崗位和
業績完成情況進行獎懲。
報告期內,公司董事、監事及高管人員在本公司領取報酬者共5人,其年度報酬
總額為32.9萬元,公司金額最高的前三名高級管理人員的報酬總額為18萬元； 在公
司領取報酬的人員中,其中年度報酬高於6萬元的1人,低於6萬元高於5 萬元的 1人,
低於5 萬元高於4萬元的3人；其中康慧軍、錢稼宏、嚴軍在股東單位上海陸傢嘴（
集團）有限公司及其控股單位任職並領取報酬,因公司董事換屆,新任董事朱國興報
告期內未予考慮,不在本公司領取報酬的董事和監事還有：瞿承康、汪雅谷、 濮近
興。
公司姚錫棠、黃錫熊兩位獨立董事在公司領取津貼,津貼標準為3萬元/人。
（三）報告期內離任和聘任董事、監事、高級管理人員及原因
報告期內,公司第二屆董事、監事及高級管理人員任期已滿,公司2001 年年度
臨時股東大會在12月18日通過瞭第三屆董事、監事人選（詳見股東大會簡介）。
離任董事為：王崇基、黃建中、賈春榮、王新奎；離任監事為：張耀倫、 傅
立瑜。
第三屆董事會聘任瞭新一屆的經營班子。聘任朱國興為公司總經理； 原公司
董事黃建中因工作調動,不再擔任公司副總經理；聘任朱蔚為公司副總經理,其不再
擔任董事會秘書一職；聘任段際凱為公司總經理助理；聘任張日法為董事會秘書（
詳見2001年12月20日上海證券報和亞洲華爾街日報）。
五、公司法人治理結構
（一）公司治理情況
報告期內,公司嚴格按照《公司法》、《證券法》和中國證監會有關法律、法
規的要求,不斷完善公司法人治理結構,加強信息披露工作,規范公司運作,公司法人
治理結構基本符合《上市公司治理準則》,具體體現為：
1、股東與股東大會。公司能夠確保所有股東,特別是中小股東的權利,公司設
立瞭和股東溝通的有效渠道,方便股東咨詢瞭解公司的最新發展經營情況； 嚴格按
照《章程》和《股東大會議事規則》的規定召集、召開股東大會, 並能確保所有股
東行使其權利；公司的關聯交易公平合理,遵循平等、自願、等價木野養生會館-官方網站、有償的原則,對
關聯交易的定價依據進行充分披露,按規定聘請具有資質的獨立財務顧問出具報告,
關聯股東在表決時放棄表決權,以保護廣大中小投資者權益。
2、控股股東和上市公司。公司控股股東行為規范, 能嚴格依法行使出資人的
權利,沒有對公司股東大會人事選舉決議和董事會人事聘任決議履行審批手續； 控
股股東與公司在人員、資產、財務上做到＂三分開＂,各自獨立核算,獨立承擔風險
和責任；公司的董事會、監事會及其他內部機構也能相應地獨立運作。
3、董事與董事會。公司嚴格按照《公司章程》規定的董事選聘程序選聘董事,
公司董事會的人數和人員構成符合法律法規和《公司章程》的要求；公司董事會已
著手建立瞭議事規則,公司董事熟悉有關法律法規 ,瞭解董事的權利、義務和責任,
能夠以認真負責、勤勉誠信的態度出席董事會和股東大會。
4、監事和監事會。公司監事會的人數和人員構成符合法律法規和《公司章程》
的要求；公司監事能夠認真履行自己的職責,能夠本著對股東負責的精神,對公司財
務以及公司董事、總經理和其他高管人員履行職責的合法合規性進行監督, 維護公
司及股東的合法權益。
5、關於績效評價與激勵約束機制。 公司正考慮依照《上市公司治理準則》
要求積極著手建立公平、透明的董事、監事和經理人員的績效評價與激勵約束機制。
經理人員的聘任公開、透明,符合有關法律法規的要求。
6、相關利益者。公司充分尊重和維護銀行和其他債權人、職工、其他合作方
的合法權益,共同推動公司持續、健康發展。
7、信息披露制度：公司董事會秘書負責信息披露工作、接待股東來訪和咨詢。
公司嚴格按照法律法規和《公司章程》的規定,真實、準確、完整、 及時地披露有
關信息,並確保所有股東有平等機會獲得信息。
（二）公司獨立董事履行職責情況
公司於2001年12月18日召開臨時股東大會,審議通過姚錫棠、黃錫熊為公司的
獨立董事。自任職以來,兩位獨立董事參加瞭三屆一次董事會,並參加由中國證監會
組織的有關獨立董事培訓,工作中能夠嚴格按照有關法律、 法規和《公司章程》所
賦予的權力和職責,以認真負責的態度對公司進行調查研究和審議各項議案,對公司
重大事項發表獨立意見、切實維護瞭中小股東的利益, 在公司治理結構中起到瞭積
極作用,保障瞭公司整體利益。
六、股東大會簡介
本報告期內共召開瞭一次年度股東大會和一次臨時股東大會
（一） 公司於2001年5月20 日在《上海證券報》和《亞洲華爾街日報》上刊
登瞭召開2001年年度股東大會的通知公告。
2001年6月28日,公司1999年度股東大會在上海浦東源深體育中心召開。 出席
會議的股東代表共12520人,代表股權1231154907股,占公司股本總額的65.92% （其
中B股股權24091911股）,會議由上海市公證處公證。本次股東大會表決通過瞭《公
司2000年度董事會工作報告》、《公2000年度監事會工作報告》、《公司2000年度
財務決算報告及利潤分配方案》、《關於修改公司章程部分條款的報告》、《關於
續聘會計師事務所的報告》、《關於受讓陸傢嘴中心區土地使用權的議案》。
（二） 公司於2001年11月16日在《上海證券報》和《亞洲華爾街日報》上刊
登瞭召開2001年臨時股東大會的通知公告。
2001年12月18日,公司2001年臨時股東大會在上海國際體操中心舉行, 出席會
議的股東代表共315人,代表股權1201982148股,占公司股本總額的64. 357%（其中B
股股權3950663股） ,會議由上海市公證處公證。本次股東大會表決通過《關於第三
屆董事會、監事會候選人議案》、《關於受讓上海市陸傢嘴金融貿易區世紀大道A
塊土地使用權成片轉讓議案》、《關於與張江高科技園區開發公司互相提供人民幣
6億元擔保額度議案》、《關於獨立董事津貼標準的議案》。
（三） 上述信息公司分別於2001年7月2日、12月20日刊登在上海證券報、亞
洲華爾街日報。
七、董事會報告
（一）公司主營業務的范圍及經營情況
本公司是一傢從事以土地經營、房產開發、金融投資為主體的上市公司,主要
業務經營范圍包括：負責陸傢嘴金融貿易區內的土地開發、房產經營、市政公用基
礎設施的開發建設、工程承包與裝飾、區內項目投資等。
2001年是公司發展的重要轉折年,公司經營領導班子積極貫徹落實股東大會和
董事會的決議要求,堅持＂以市場為導向＂和＂以效益為主線＂的原則,唱好＂企業
發展＂和＂區域發展＂兩臺戲,銳意改革,不斷創新企業的管理思路, 為公司未來業
績的穩健發展提供瞭堅實基礎。主要工作體現在：
1、土地批租繼2000年步出低谷後, 伴隨陸傢嘴金融貿易區投資環境的日益改
善,區域內樓宇租售率穩步上升,沉寂多年辦公樓宇開發有瞭實質性的啟動, 住宅用
地開發的市場前景需求看好。
2、陸傢嘴房產的規模品牌逐步確立。 2001年公司加大對商品房的建設力度,
內銷商品房預銷售業績榜被浦東新區房地產交易辦公文具中心評為銷售面積第十八位, 銷售
金額第八位 。其房產開發項目陸傢嘴花園一期被評為解放日報《住宅消費》 2001
年十大經典樓盤,＂峰會.陸傢嘴花園二期＂被授予首傢＂上海市價格計量信得過樓
盤＂,開工建設面積達15萬平方米,首期預售在2001年12月30日,目前銷售情況良好。
同時,公司另一開發項目＂陸傢嘴新景園＂一期4.9萬平方米,在2001年7月獲得浦東
新區商品房預售面積第一名。
3、規范運作,完善機制,提高企業整體素質和綜合競爭力。公司按照企業發展
的方向,對下屬企業實施股權調整和合理歸並,加大對外投資力度,改革管理模式,使
經濟指標和成本控制直接進入實施項目的主體和項目管理部門；同時公司註重員工
的培養和整合,結合機構調整,打破常規,提拔瞭一批青年幹部,在實踐中加速企業中
堅骨幹力量的培養,為未來發展做好人才的準備,以提高企業的市場競爭力。
公司在報告期內完成銷售收入99,901.14萬元,在主營業務構成中,其中完成土
地批租收入63,812.16 萬元,占63.88%,房產銷售收入34,714.46萬元,占34.75%, 其
他收入1374.52萬元,占1.38%,完成凈利潤11751.68萬元,比去年同期減少66.42%。
報告期內占公司主營業務10%以上的業務經營活動是土地批租和房產開發。
（二）公司投資情況
（1）報告期內籌集資金的使用情抽油煙機推薦況
報告期內未籌集資金,也沒有前次募集資金在報告期內使用情況。
（2）報告期內非募集資金的使用情況
①、公司在2001年5月參股＂平安證券有限責任公司＂, 經中國證券監督管理
委員會的證監機構字〖2001〗79號《關於核準平安證券有限責任公司增資擴股的批
復》,批準該公司註冊資本為10億元人民幣,占＂平安證券有限責任公司＂股本總額
的20%。
②公司於2000年10月投資開發＂陸傢嘴景園＂10萬平方米,總投資3.6億元,其
中一期工程基本完成,預售基本告盡,二期工程正在建設中,預計2002年6月開始預售。
③公司同時開發＂陸傢嘴花園＂二期工程約15萬平方米,總投資8.3億元,目前A 區
已在2001年年末進行預售,銷售進展良好,B區預計在2002年結構封頂,年末開始預售。
（三）公司財務狀況
單位：元
變動原因：總資產的增加是因為經營規模擴大及本年度實現利潤；長期負債減
少是因為長期借款大部分一年內到期；股東權益增加是因為本年利潤增加；本年實
際經營情況較去年呈上升趨勢, 主營業務利潤減少主要是剔除上一年合並抵消因素
造成的,凈利潤減少是由於主營業務利潤減少與投資收益下降。
（四）關於宏觀環境的變化
新的世紀,陸傢嘴的發展迎來瞭新的歷史機遇。首先,最大的機遇是上海浦江兩
岸綜合開發這一世紀性工程實施, 陸傢嘴金融貿易區是其中開發的核心區域之一；
其次是＂APEC會議＂在浦東陸傢嘴金融貿易區的成功召開和中國成功加入＂WTO＂；
再次是近來上海房地產業景氣指數不斷上揚,走勢強勁,市場呈現出＂量增價升, 供
銷兩旺＂的良好態勢, 這些都將對陸傢嘴金融貿易區的未來發展產生重要的深遠影
響。
房地產是城市綜合服務功能的重要依托, 也是上海和浦東發展潛力巨大的支柱
產業。伴隨各種外資的湧入,外商來滬人員的增多,這將極大地促進陸傢嘴金融貿易
區的商務交流,並推動區域內辦公樓宇和高檔住宅市場的開發需求,有助於增強和改
善公司的經營業績。與此同時, 公司要利用陸傢嘴獨特的地理區位和功能集聚的優
勢,著眼於公司的長遠持續發展,抓住良好的發展機遇,做大、做強主業,並結合公司
多元化發展實際,選擇適當的業態,積極參與具有巨大潛力和廣闊市場的服務貿易領
域。
總之,上述經營環境的變化將給本公司的生產與經營帶來持續性地積極影響。
（五）2002年度業務發展計劃
2002年,公司要正確認識和把握區域面臨＂大挑戰、大機遇、大發展＂的形勢,
以黃浦江兩岸綜合開發工程的啟動和中國加入WTO為契機,在規范公司運作、著眼可
持續發展的基礎上,繼續調整和優化公司產業結構 ,以企業價值最大化為根本導向,
重點是強化主業的規模優勢,強化陸傢嘴知名品牌的內涵延伸 ,不斷提高企業效益,
公司全年經營目標力求銷售收入達到10.8 億元 , 經營業績在同行業中位居前列。
2002年具體工作目標可表述為：
（1）做大地產,提升招商層次,優化區域功能開發,力求實現經濟和社會效益的
＂雙贏＂局面。一方面公司在招商力度上要抓住當前有利的發展機遇, 加快土地批
租和經營的步伐；另一方面在招商理念上, 客戶的對象選擇上要貫徹＂精耕細作＂
的指導思想,好中選優,把最具綜合實力和能開發最好產品的國際知名財團引進區域,
以此進一步提升金融中心區作為上海國際化現代大都市的＂窗口＂形象。
（2）做強房產,審時度勢,進一步加大自營房產項目的開發規模和銷售力度,全
面提升陸傢嘴房產品牌的綜合效應。房產的開發具有很強的地域性和周期性, 公司
要利用當前房產開發外在環境寬松,消費需求看漲的勢頭,繼續深化房產開發的體制
改革,加大對房產建設成本的控制、質量管理和營銷策劃,不斷提高開發項目的盈利
能力,確保在建和新開工的商品房住宅面積不少於12萬平方米,完成商品房預售面積
8萬平方米,實現預售收入3.84億元,並探索實施新項目的聯合開發。同時,在房產品
牌塑造上,面對當前激烈的市場競爭態勢,要不斷地學習、創新和突破, 發揮陸傢嘴
房產品牌的綜合效應,提升面向市場的綜合競爭力。
（3）依托資源,用巧資本,搞好＂二次投資＂,培育新的利潤增長點。陸傢嘴金
融貿易區的發展潛藏著無限的市場機遇,著眼於公司的長遠可持續發展,公司要挖掘
和利用區域的特色資源,運用有限的現金流,在適當的時機, 積極開發區域內的自建
物業樓宇,並主動有意識地向服務貿易領域延伸拓展,在梳理整合以往項目投資的基
礎上,積極嘗試運用資產收購,股權轉讓等方式培育一批優勢企業, 退出不良企業。
要繼續探索投資和儲備一些在資本市場中可引資、置換的投資項目, 特別是在服務
貿易領域要尋求適度的發展,以捕捉資本市場的運作機會。
（4）理順關系,規范企業運作,重塑上市公司新形象。 在浦東新的一輪開發進
程中,公司要振奮精神,與時俱進,爭創陸傢嘴開發新輝煌。 要在解決瞭歷史上因大
規模市政設施建設中為大股東墊支、擔保等困擾企業發展兩大問題的基礎上, 進一
步改革調整企業內部的管理機制和經營模式, 規范母子公司及各子公司之間的相互
關系；要註重發揮董事會在下屬投資企業決策和監督作用,明確責任,加強考核, 確
保經營者守土有責；要註重做好後備人才的培養和引進,培育良好的團隊精神,形成
良好的企業文化氛圍。
（六）本年度利潤分配預案或資本公積金油煙處理設備轉增股本預案
1、在公司第三屆董事會第二次會議通過的2001年度利潤分配預案為：
經大華會計師事務所有限公司按照中國會計制度及羅兵咸. 永道會計師事務所
按照國際會計準則分別進行審計,2001年本公司實現凈利潤117,516,800.62元,加上
盈餘公積轉入數43,296.39元,減去按公司章程規定提取的10%法定盈餘公積金、10%
法定公益金、10%任意盈餘公積金和子公司的盈餘公積金等項共計45,234,159.67元,
加上年初未分配利潤260,197,145.98元後的可分配利潤為332,523,083.32元.建議：
根據公司發展的實際需要,本年度未分配利潤結轉下年度。本年度不進行利潤分配,
也不進行資本公積金轉增股本。本預案須經股東大會批準。
2001年度利潤分配與2000年年度報告預計變化的原因：公司目前正遇上房產發
展的規模擴張期,對資金的需求量較大,根據公司業務經營計劃的需要,對公司 2001
年度的利潤分配預案進行瞭調整。
八、監事會報告
（一）報告期內監事會的工作情況
報告期內,在公司全體股東的支持下,依靠董事會和經理層的配合, 監事會依照
《公司法》及《公司章程》,獨立、認真地履行職責,列席參加董事會會議, 參與公
司重大決策的討論,審議和監督各次董事會會議和股東大會的議案和程序,勤勉盡責,
為公司的規范運作和健康發展提供瞭有利保障。
本報告期內監事會共召開瞭四次會議：
1、召開瞭公司第二屆監事會第五次會議,審議通過瞭《監事會工作報告》、《
二000年年度報告及其摘要》。
以上會議決議公告刊登在4月20日的《上海證券報》和《亞洲華爾街日報》上。
2、召開瞭公司第二屆監事會第六次會議,審議通過瞭《2001年度中期報告及其
摘要》、《公司2001年中期分配預案》。
以上會議決議公告刊登在8月30日的《上海證券報》和《亞洲華爾街日報》上。
3、召開瞭公司第二屆監事會第七次會議,審議通過瞭《第三屆監事會候選人議
案》、《關於受讓上海市陸傢嘴金融貿易區世紀大道A塊土地使用權成片轉讓議案》
、《關於公司與上海張江高科技園區開發公司互相提供人民幣6 億元擔保額度的議
案》。
以上會議決議公告刊登在11月16日的《上海證券報》和《亞洲華爾街日報》上。
4、召開瞭公司第三屆監事會第一次會議,會議選舉濮近興為公司監事長。
以上會議決議公告刊登在12月20日的《上海證券報》和《亞洲華爾街日報》上。
（二）監事會的獨立工作報告
（1）公司能夠做到依法運作,決策程序合法。本報告期內公司監事會根據國傢
有關法律、法規,對公司股東大會、董事會的召開程序、決議事項、 董事會對股東
大會決議的執行情況、公司高級管理人員執行職務情況及公司管理制度進行瞭監督,
沒有發現公司董事、經理在執行公司職務時有違反法律、法規、公司章程或損害公
司利益的行為。監事會一致肯定, 公司董事會及管理層積極致力於在陸傢嘴金融貿
易區歷年大規模基礎設施建設過程中形成的墊支和擔保歷史遺留問題在報告期內的
徹底解決,為公司的長遠發展創造瞭良好條件。
（2）檢查公司財務的情況。2001年度,大華會計事務所和羅兵咸·永道會計師
事務所對本公司出具瞭無保留意見的審計報告。監事會認為,審計意見真實、準確、
完整地反映瞭公司的財務狀況和經營成果。
（3）經核查,監事會認為, 報告期內的關聯交易按照正常商業條件並根據公平
原則基準及有關協議進行,所有關聯交易對公司的股東而言是公平、合理的交易,並
經過獨立財務顧問出具評估報告,且通過有關會計師事務所審核。 有關關聯交易並
未損害公司及其股東的利益。
九、重要事項
（一）公司的重大訴訟、仲裁事項。
2001年4月初公司收到江蘇省連雲港市中級人民法院通知書,稱該院已決定受理
連雲港市國際信托投資公司申請破產一案, 並通知我公司作為債權人申報債權並參
加債權人會議（具體祥見2001年4月5日的上海證券報及亞洲華爾街日報）。
2001年7月10 日公司參加瞭在連雲港市召開的連雲港市國際信托投資公司破產
案第一次債權人會議。公司已收到瞭江蘇省連雲港市中級人民法院出具的兩份民事
裁定書,編號分別為：（2001）連民破字第1-5號、（2001）連民破字第1-6號。 其
中,（2001）連雲港破字第1-5號民事裁定書裁定確認我司對連雲港市國際信托投資
公司所擁有的債權額為人民幣30,955,997.21元（本金加利息）；（2001 ）連民破
字第1-6號民事裁定書裁定第一次債權人會議對現有貨幣資產分配的表決結果有效。
貨幣資金按照3.79%的清償率進行分配。根據該裁定書,我司獲得分配的貨幣資金為
1,173,232.29元人民幣（上述信息已於2001年8月30 日披露在上海證券報和亞洲華
爾街日報）。
（二）公司資產出售及收購簡要情況及進程
董事會根據2000年臨時股東大會《授權公司董事會全權處理與上海陸傢嘴（集
團）有限公司出售和收購部分資產項目和向政府主管部門的報審手續》, 報告期內
本公司向上海陸傢嘴（集團）有限公司出售上海禦橋發展有限公司70%的股權,轉讓
價格20,810,480.42 元及向上海陸傢嘴（集團）有限公司收購聯通國脈通信股份有
限公司3.34%的股權,轉讓價格50,752,000元,二項資產已獲政府主管部門批準,且已
完成資金收付,並入帳。
同時, 報告期內本公司完成向上海陸傢嘴（集團）有限公司收購上海高泰稀貴
金屬股份有限公司42%股權計人民幣26,331,321.04元,光大銀行0.36%股權計人民幣
33,110,000元,大眾保險股份有限公司4%股權計人民幣21,672,000元。 該三項資產
收購價合計為人民幣81,113,321.03元,公司於2001年11月上旬將上述款項支付給上
海陸傢嘴（集團）有限公司, 同時上海陸傢嘴（集團）有限公司將該筆款項歸還本
公司,用於抵充本公司為上海陸傢嘴（集團）有限公司所墊資的款項。
報告期內申銀萬國證券有限公司1.54%股權收購、 上海強生出租汽車股份有限
公司1229.58萬法人股轉讓和上海大光明建築裝飾有限公司55%股權轉讓尚在辦理報
審手續過程中,待完成後再公告投資者。
（三）報告期內公司重大關聯交易事項
為增加公司的土地儲備,增強公司在土地批租市場的競爭力,消除與集團的同業
競爭,並切實解決公司為集團公司的墊資問題,以促進公司的長遠可持續發展。。
1、公司於2001年4月20日收購陸傢嘴集團公司有開發價值的土地資源, 受讓地
塊為陸傢嘴中心區B1-1、B1-4、N1、N2地塊,土地面積89647平方米, 土地使用權轉
讓金21764萬元。
此項決議公告,詳見2001年4月20日上海證券報和亞洲華爾街日報。
2、公司於2001年11月16日再次受讓陸傢嘴金融貿易區世紀大道A塊土地, 地塊
面積253915平方米,土地使用權轉讓金42376萬元。
此項決議公告,詳見2001年11月16日上海證券報和亞洲華爾街日報。
3、公司與關聯方的債權、債務往來和擔保
（1）本公司為上海富都世界發展有限公司提供貸款擔保人民幣5000 萬元（以
1000萬美元質押擔保）,此項擔保為商業性安排。
（2 ）本公司為控股的下屬企業上海陸傢嘴金融貿易區聯合發展有限公司擔保
1500萬美元。
（3 ）本公司控股的上海陸傢嘴金融貿易區聯合發展有限公司為上海富都世界
發展有限公司提供貸款擔保人民幣4000萬元,美元850.萬元。
4、其他關聯交易
本年度內公司按同期銀行貸款利率向上海陸傢嘴（集團）有限公司收取資金占
用費42,139,826.08元,去年同期此交易的金額為77,368,391.03元。 由於上海陸傢
嘴（集團）有限公司於本年度內歸還瞭歷年本公司為其墊支的開發費用, 此交易金
額較去年大幅降低。
（四）重大合同及其履行情況
1、報告期內本公司沒有托管、承包、租賃其他公司資產或其他公司托管、 承
包、租賃本公司資產並帶來10%以上年度利潤的事項。
2、重大擔保事項。
（1）本公司為上海張江高科技園區開發公司擔保人民幣20,750萬元。 此項擔
保為互相展開擔保並有對等擔保協議。
（2）本公司為上海張江高科技園區開發股份有限公司擔保人民幣22,200萬元。
此項擔保為互相展開擔保並有對等擔保協議。
（3）本公司為中華企業股份有限公司擔保人民幣42,200萬元,此項擔保為互相
展開擔保並有對等擔保協議。
3、委托理財事項。公司利用自有資金進行委托理財,程序合法, 信息已充分地
披露,且及時依照協議收回投資資金和收益。
2000年8月22日,公司與華泰證券有限公司簽訂瞭《代理國債投資協議書》, 代
理投資金額為伍仟萬元,公司於2001年3月13日已收回瞭委托投資金額伍仟萬元和投
資收益278萬元。
2000年8月23日,公司與南方證券有限公司簽訂瞭《資產委托管理協議》, 委托
資產的標的為伍仟萬元,期限為一年。截止2001年8月22日, 公司已收回委托資產伍
仟萬元及投資收益500萬元。
2000年9月1日,公司與北京證券有限責任公司簽訂《代理國債投資協議書》,代
理投資金額為伍仟萬元,期限為一年,截止2001年8月31日,公司已收回委托資產5000
萬元和投資收益500萬元。
上述有關信息已於2001年4月20日、2001年8月30日在上海證券報、亞洲華爾街
日報進行披露。
公司至今尚未有新的委托理財計劃。
4、期後事項。
①根據原公司三屆一次董事會決議, 公司同意組建中外合資企業＂上海黃金置
地有限公司＂,合資公司註冊資本3500萬美元,印尼GOLDEN.LANDMARK公司出資 3325
萬美元,占95%,我公司出資175萬美元,占5%；中國加入WTO後, 對原有的國傢法規和
政策作出調整和修改,允許外商獨資建設辦公樓宇,依照原合同的雙方約定條款, 由
外方印尼GOLDEN.LANDMARK公司收回股權,公司不再出資組建合資公司。
②近日, 公司與深圳國際信托投資公司就我公司持有的平安證券有限責任公司
的20%的法人股股權轉讓一事,進行瞭協商,本公司擬將所持有的20%法人股股權轉讓
給深圳國際信托投資公司,該公司同意向我公司支付236,880,000元人民幣作為上述
股權的轉讓價,本次股權轉讓以中國證監會批文為準。
受上述因素影響, 原公司三屆一次董事會決議作出決定參股平安證券網上證券
經紀有限責任公司事宜,即公司註冊資本1億元人民幣, 平安證券有限責任公司出資
9500萬元,占註冊資本的95%,我公司出資500萬元,占註冊資本的5%,該項決議將不再
執行。
（五）報告期內公司或持股5%以上股東沒有在指定報紙和網站上披露承諾事項。
（六）報告期內,公司續聘大華會計師事務所有限公司、香港羅兵咸.永道會計
師事務所為公司二00一年度境內外審計機構。公司報告年度及前一年度支付給大華
會計師事務所的報酬均為50萬元人民幣；支付給羅兵咸.永道會計師事務所報酬為8
萬美元。
（七）報告期內公司、公司董事會、董事及高級管理人員均無受證券監管部門
處罰、通報批評、證券交易所譴責的情況。
十、財務報告
（一）審計報告：
公司2001年度會計報告經大華會計師事務所有限公司註冊會計師朱蕾蕾、鄭陵
雲審計,並出具標準無保留審計意見的審計報告（華業字（2002）第788號）。
（二）會計報表（見附表）
1、比較式資產負債表
2、比較式利潤及利潤分配表
3、現金流量表
（三）會計報表附註
1、主要會計政策變更及影響：
根據財政部財會（2000）25號文, 《關於印發＜企業會計制度＞的通知》等文
件的規定,公司從2001年1月1日起執行《企業會計制度》,相應會計政策亦隨之進行
調整,主要項目為增加對固定資產、在建工程、 無形資產與委托貸款計提減值準備
的內容。由此造成的會計政策變更對2001年度會計報表並無影響。
本年度內會計估計未發生變更。
2、合並范圍的變化
由於本年度內公司將上海禦橋發展有限公司的股權轉讓於上海陸傢嘴（集團）
有限公司,本年度合並范圍不再包括此公司
上海陸傢嘴金融貿易區開發股份有限公司
二○○二年四月二十六日
重要提示
本公司董事會及其董事保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導性陳述
或重大遺漏,並對其內容的真實性、準確性和完整性負個別及連帶責任。 本年度報
告摘要摘自年度報告全文,投資者欲瞭解詳細內容,應閱讀年度報告全文。本公司董
事康慧軍先生因公出差未能出席公司第三屆董事會第二次會議。
一、公司簡介
1、公司法定中、英文名稱及縮寫：
中文：上海陸傢嘴金融貿易區開發股份有限公司
英文：Shanghai Lujiazui Finance ＆ Trade Zone
Development Co., Ltd.
英文縮寫：SLDC
2、公司法定代表人：康慧軍
3、公司董事會秘書：張日法
聯系地址：中國上海市浦東大道981號
電話：86-21-58878888
傳真：86-21-58764039
電子信箱：zhangrifa ＠ 163.com
4、公司註冊及辦公地址：中國上海市浦東大道981號
郵政編碼：200135
國際互聯網網址：www.shld.com
電子信箱：invest ＠ ljz.com.cn
5、公司信息披露報刊：上海證券報、亞洲華爾街日報
登載年度報告的國際互聯網網址：www.sse.com.cn
（中國證監會指定網站）
www. shld.com （公司網站）
公司年度報告備置地點：中國上海市浦東大道981號
6、公司股票上市交易所：上海證券交易所
股票簡稱及代碼：A股：陸傢嘴600663
B股：陸傢B股900932
二、會計數據和業務數據摘要
1、公司本年度主要會計數據：
單位：元
利潤總額 168,558,102.07
凈利潤 117,516,800.62
扣除非經常性損益後的凈利潤 107,308,388.79
主營業務利潤 260,591,949.01
其它業務利潤 46,264,652.09
營業利潤 163,821,736.98
投資收益 1,897,726.66
補貼收入
營業外收支凈額 2,838,638.43
經營活動產生的現金流量凈額 412,648,509.31
現金及現金等價物凈增加額 62,950,278.48
非經常性損益涉及項目 金額
股權轉讓收益 7,996,315.36
營業外收支凈額 2,412,842.67
股權投資差額攤銷 -200,746.20
合計 10,208,411.83
按國際會計準則對中國法定財務報表所作的調整如下：
除稅及少數股東權益後但於
利潤分配前之綜合溢利 綜合資產凈值
二零零一年 二零零零年 二零零一年 二零零零年
人民幣千元 人民幣千元 人民幣千元 人民幣千元
（重新編列） （重新編列）
根據中國法定財務報表所列報 117,517 350,012 4,420,646 4,307,980
攤銷開辦費用之時差 3,604 5,986 （3,604）
重估以外幣為本位貨幣的收支
項和貨幣資產及負債項 （15） （52） （1,041） （1,026）
臨時動遷房折舊之時差 29,112
沖銷本公司與一主要聯營公司
之交易所產生的未實現利潤 （1,927） （1,927） （1,927）
買賣證券（實現）/未實現溢利 （9,892） 9,892 9,892
擬派末期股息之時差 186,768
沖銷未實現銷售土地之利潤 （11,195） （11,195）
計算少數股東權益時所產生之差異 8,095 （17,660） （25,755）
利息資本化 （31,490） 31,490
員工及雇員福利金與獎金準備 （4,795）
其它 7,494 （12,077） 1,994 （5,556）
稅項調整 6,491 （11,538） 4,168 （2,323）
基於上述調整而對少數股東權
益產生之影響 10,874 （1,786） （18,530） （29,404）
經國際會計準則調整後所
列報數據 107,883 367,622 4,376,455 4,455,340
2、前三年主要會計數據和財務指標
指標項目 2001年度 2000年度 1999年度
主營業務收入（萬元） 99,901.14 66,331.75 64,178.83
凈利潤（萬元） 11,751.68 35,001.25 2,185.05
總資產（萬元） 752,830.24 738,460.17 786,055.19
股東權益（萬元） 442,064.61 430,798.03 414,667.45
全面攤薄每股收益（元） 0.063 0.187 0.012
加權平均每股收益（元） 0.063 0.187 0.012
扣除非經常性損益後的
每股收益（元） 0.057 0.155 0.012
每股凈資產（元） 2.37 2.31 2.22
調整後的每股凈資產（元） 2.27 2.30 2.19
每股經營活動產生的現金
流量凈額（元） 0.22 0.15 0.27
全面攤薄凈資產收益率（%） 2.66 8.12 0.53
加權平均凈資產收益率（%） 2.69 8.10 0.53
註：2001、2000、1999年底公司總股本均為186768.4萬股
三、股本變動及股東情況
1、股本變動情況
（1）報告期內公司股份未發生變動
單位：萬股
本次變動前 本次變動增減（＋、-） 本次變動後
配 送 公積金 增 其 小
股 電動床股 轉股 發 他 計
一、未上市流通股份
1、發起人股份 117,992.0 117,992.0
其中：
國傢擁有股份 112,112.0 112,112.0
境內法人持有股份 5,880.0 5,880.0
2、募集法人股 1,764.0 1,764.0
未上市流通股份合計 119,756.0 119,756.0
二、已上市流通股份
1、 境內上市的
人民幣普通股 16,052.4 16,052.4
2、境內上市的外資股 50,960.0 50,960.0
已上市流通股份合計 67,012.4 67,012.4
三、股份總數 186,768.4 186,768.4
2、公司股東持股情況
（1）截止報告期末股東總數為192822戶（其中B股股東61912戶）
A、前十名股東持股情況：
股東名稱 期末持股 占公司股份 股份類別
數量（股） 總額的比例
①國傢股 1,121,120,000 60.03% 國傢股
②上海國際信托投資公司 58,800,000 3.15% 法人股
③京華山一國際（香港）有限公司 9,766,864 0.52% 流通股
④TOYO SECURITIES ASIA LTD.
A/C CLIENT 9,405,063 0.50% 流通股
⑤上海陸傢嘴（集團）有限公司 8,820,000 0.47% 法人股
申銀萬國證券股份有限公司 8,820,000 0.47% 法人股
⑥NAITO SECURITIES CO.,LTD. 7,330,487 0.39% 流通股
⑦THE NOMURA SECURITIES CO. LTD. 5,869,658 0.31% 流通股
⑧CMB LDN S/A FF CHINA FUND
（GTI 22022） 3,862,999 0.21% 流通股
⑨WANG SHANG KEE ＆/OR CHIN
WAN LAN 3,709,696 0.20% 流通股
⑩HONGKONG SUCCESS LTD. 2,713,886 0.15% 流通股
註：以上股東之間不存在關聯關系。
（3）公司控股股東情況
本公司控股股東為上海陸傢嘴（集團）有限公司,是國傢股授權經營單位；法
定代表人：康慧軍；成立日期：1990年8月；註冊資本：17.432億元； 公司經營范
圍：房地產開發經營、市政基礎設施、建設投資、投資咨詢、實體投資、國內貿易、
資產管理經營、信息等。
控股股東所持國傢股、法人股股份無質押或凍結情況,其它股東股份無質押或
凍結情況不明。
B、前十名股東中第3、第4位、第6至第10位均為B股股東。
四、公司董事、監事和高級管理人員
（一）基本情況
姓名 性別 年齡 職 務 任 期 年初 期末 變動
持股 持股 原因
數量 數量
（股） （股）
康慧軍先生 男 45歲 董事長 2001.12—2004.12 3000 3000
朱國興先生 男 53歲 董事總經理 2001.12—2004.12 0 0
錢稼宏先生 男 53歲 董事 2001.12—2004.12 2000 2000
汪雅谷先生 男 57歲 董事 2001.12—2004.12 19262 19262
瞿承康先生 男 45歲 董事 2001.12—2004.12 0 0
姚錫棠先生 男 66歲 獨立董事 2001.12—2004.12 0 0
黃錫熊先生 男 48歲 獨立董事 2001.12—2004.12 0 0
濮近興先生 男 47歲 監事長 2001.12—2004.12 0 0
嚴 軍先生 男 49歲 監事 2001.12—2004.12 2000 2000
張振伯先生 男 55歲 監事 2001.12—2004.12 0 0
朱 蔚先生 男 45歲 副總經理 2001.12—2004.12 12842 12842
段際凱先生 男 31歲 總經理助理 2001.12—2004.12 0 0
張日法先生 男 33歲 董事會秘書 2001.12—2004.12 0 0
公司董事、監事和高級管理人員在股東單位任職情況
姓 名 任職單位 任 職 任職期間
康慧軍 上海陸傢嘴（集團）有限公司 總經理、黨委書記 1998年5月至今
朱國興 上海陸傢嘴（集團）有限公司 黨委副書記 2001年9月至今
錢稼宏 上海陸傢嘴（集團）有限公司 黨委副書記 1997年2月至今
汪雅谷 上海陸傢嘴（集團）有限公司 副總經理 1990年7月至今
嚴 軍 上海陸傢嘴（集團）有限公司 副總經理 1995年8月至今
（二）年度報酬情況
公司報酬按照公司制定的工資制度執行,工資制度經董事會批準, 按照崗位和
業績完成情況進行獎懲。
報告期內,公司董事、監事及高管人員在本公司領取報酬者共5人,其年度報酬
總額為32.9萬元,公司金額最高的前三名高級管理人員的報酬總額為18萬元； 在公
司領取報酬的人員中,其中年度報酬高於6萬元的1人,低於6萬元高於5 萬元的 1人,
低於5 萬元高於4萬元的3人；其中康慧軍、錢稼宏、嚴軍在股東單位上海陸傢嘴（
集團）有限公司及其控股單位任職並領取報酬,因公司董事換屆,新任董事朱國興報
告期內未予考慮,不在本公司領取報酬的董事和監事還有：瞿承康、汪雅谷、 濮近
興。
公司姚錫棠、黃錫熊兩位獨立董事在公司領取津貼,津貼標準為3萬元/人。
（三）報告期內離任和聘任董事、監事、高級管理人員及原因
報告期內,公司第二屆董事、監事及高級管理人員任期已滿,公司2001 年年度
臨時股東大會在12月18日通過瞭第三屆董事、監事人選（詳見股東大會簡介）。
離任董事為：王崇基、黃建中、賈春榮、王新奎；離任監事為：張耀倫、 傅
立瑜。
第三屆董事會聘任瞭新一屆的經營班子。聘任朱國興為公司總經理； 原公司
董事黃建中因工作調動,不再擔任公司副總經理；聘任朱蔚為公司副總經理,其不再
擔任董事會秘書一職；聘任段際凱為公司總經理助理；聘任張日法為董事會秘書（
詳見2001年12月20日上海證券報和亞洲華爾街日報）。
五、公司法人治理結構
（一）公司治理情況
報告期內,公司嚴格按照《公司法》、《證券法》和中國證監會有關法律、法
規的要求,不斷完善公司法人治理結構,加強信息披露工作,規范公司運作,公司法人
治理結構基本符合《上市公司治理準則》,具體體現為：
1、股東與股東大會。公司能夠確保所有股東,特別是中小股東的權利,公司設
立瞭和股東溝通的有效渠道,方便股東咨詢瞭解公司的最新發展經營情況； 嚴格按
照《章程》和《股東大會議事規則》的規定召集、召開股東大會, 並能確保所有股
東行使其權利；公司的關聯交易公平合理,遵循平等、自願、等價木野養生會館-官方網站、有償的原則,對
關聯交易的定價依據進行充分披露,按規定聘請具有資質的獨立財務顧問出具報告,
關聯股東在表決時放棄表決權,以保護廣大中小投資者權益。
2、控股股東和上市公司。公司控股股東行為規范, 能嚴格依法行使出資人的
權利,沒有對公司股東大會人事選舉決議和董事會人事聘任決議履行審批手續； 控
股股東與公司在人員、資產、財務上做到＂三分開＂,各自獨立核算,獨立承擔風險
和責任；公司的董事會、監事會及其他內部機構也能相應地獨立運作。
3、董事與董事會。公司嚴格按照《公司章程》規定的董事選聘程序選聘董事,
公司董事會的人數和人員構成符合法律法規和《公司章程》的要求；公司董事會已
著手建立瞭議事規則,公司董事熟悉有關法律法規 ,瞭解董事的權利、義務和責任,
能夠以認真負責、勤勉誠信的態度出席董事會和股東大會。
4、監事和監事會。公司監事會的人數和人員構成符合法律法規和《公司章程》
的要求；公司監事能夠認真履行自己的職責,能夠本著對股東負責的精神,對公司財
務以及公司董事、總經理和其他高管人員履行職責的合法合規性進行監督, 維護公
司及股東的合法權益。
5、關於績效評價與激勵約束機制。 公司正考慮依照《上市公司治理準則》
要求積極著手建立公平、透明的董事、監事和經理人員的績效評價與激勵約束機制。
經理人員的聘任公開、透明,符合有關法律法規的要求。
6、相關利益者。公司充分尊重和維護銀行和其他債權人、職工、其他合作方
的合法權益,共同推動公司持續、健康發展。
7、信息披露制度：公司董事會秘書負責信息披露工作、接待股東來訪和咨詢。
公司嚴格按照法律法規和《公司章程》的規定,真實、準確、完整、 及時地披露有
關信息,並確保所有股東有平等機會獲得信息。
（二）公司獨立董事履行職責情況
公司於2001年12月18日召開臨時股東大會,審議通過姚錫棠、黃錫熊為公司的
獨立董事。自任職以來,兩位獨立董事參加瞭三屆一次董事會,並參加由中國證監會
組織的有關獨立董事培訓,工作中能夠嚴格按照有關法律、 法規和《公司章程》所
賦予的權力和職責,以認真負責的態度對公司進行調查研究和審議各項議案,對公司
重大事項發表獨立意見、切實維護瞭中小股東的利益, 在公司治理結構中起到瞭積
極作用,保障瞭公司整體利益。
六、股東大會簡介
本報告期內共召開瞭一次年度股東大會和一次臨時股東大會
（一） 公司於2001年5月20 日在《上海證券報》和《亞洲華爾街日報》上刊
登瞭召開2001年年度股東大會的通知公告。
2001年6月28日,公司1999年度股東大會在上海浦東源深體育中心召開。 出席
會議的股東代表共12520人,代表股權1231154907股,占公司股本總額的65.92% （其
中B股股權24091911股）,會議由上海市公證處公證。本次股東大會表決通過瞭《公
司2000年度董事會工作報告》、《公2000年度監事會工作報告》、《公司2000年度
財務決算報告及利潤分配方案》、《關於修改公司章程部分條款的報告》、《關於
續聘會計師事務所的報告》、《關於受讓陸傢嘴中心區土地使用權的議案》。
（二） 公司於2001年11月16日在《上海證券報》和《亞洲華爾街日報》上刊
登瞭召開2001年臨時股東大會的通知公告。
2001年12月18日,公司2001年臨時股東大會在上海國際體操中心舉行, 出席會
議的股東代表共315人,代表股權1201982148股,占公司股本總額的64. 357%（其中B
股股權3950663股） ,會議由上海市公證處公證。本次股東大會表決通過《關於第三
屆董事會、監事會候選人議案》、《關於受讓上海市陸傢嘴金融貿易區世紀大道A
塊土地使用權成片轉讓議案》、《關於與張江高科技園區開發公司互相提供人民幣
6億元擔保額度議案》、《關於獨立董事津貼標準的議案》。
（三） 上述信息公司分別於2001年7月2日、12月20日刊登在上海證券報、亞
洲華爾街日報。
七、董事會報告
（一）公司主營業務的范圍及經營情況
本公司是一傢從事以土地經營、房產開發、金融投資為主體的上市公司,主要
業務經營范圍包括：負責陸傢嘴金融貿易區內的土地開發、房產經營、市政公用基
礎設施的開發建設、工程承包與裝飾、區內項目投資等。
2001年是公司發展的重要轉折年,公司經營領導班子積極貫徹落實股東大會和
董事會的決議要求,堅持＂以市場為導向＂和＂以效益為主線＂的原則,唱好＂企業
發展＂和＂區域發展＂兩臺戲,銳意改革,不斷創新企業的管理思路, 為公司未來業
績的穩健發展提供瞭堅實基礎。主要工作體現在：
1、土地批租繼2000年步出低谷後, 伴隨陸傢嘴金融貿易區投資環境的日益改
善,區域內樓宇租售率穩步上升,沉寂多年辦公樓宇開發有瞭實質性的啟動, 住宅用
地開發的市場前景需求看好。
2、陸傢嘴房產的規模品牌逐步確立。 2001年公司加大對商品房的建設力度,
內銷商品房預銷售業績榜被浦東新區房地產交易辦公文具中心評為銷售面積第十八位, 銷售
金額第八位 。其房產開發項目陸傢嘴花園一期被評為解放日報《住宅消費》 2001
年十大經典樓盤,＂峰會.陸傢嘴花園二期＂被授予首傢＂上海市價格計量信得過樓
盤＂,開工建設面積達15萬平方米,首期預售在2001年12月30日,目前銷售情況良好。
同時,公司另一開發項目＂陸傢嘴新景園＂一期4.9萬平方米,在2001年7月獲得浦東
新區商品房預售面積第一名。
3、規范運作,完善機制,提高企業整體素質和綜合競爭力。公司按照企業發展
的方向,對下屬企業實施股權調整和合理歸並,加大對外投資力度,改革管理模式,使
經濟指標和成本控制直接進入實施項目的主體和項目管理部門；同時公司註重員工
的培養和整合,結合機構調整,打破常規,提拔瞭一批青年幹部,在實踐中加速企業中
堅骨幹力量的培養,為未來發展做好人才的準備,以提高企業的市場競爭力。
公司在報告期內完成銷售收入99,901.14萬元,在主營業務構成中,其中完成土
地批租收入63,812.16 萬元,占63.88%,房產銷售收入34,714.46萬元,占34.75%, 其
他收入1374.52萬元,占1.38%,完成凈利潤11751.68萬元,比去年同期減少66.42%。
報告期內占公司主營業務10%以上的業務經營活動是土地批租和房產開發。
業務名稱 銷售收入 銷售成本 毛利率
（萬元） （萬元）
土地批租 63,812.16 36,286.10 43.14%
房產開發 34,714.46 29,411.22 15.28%
（二）公司投資情況
（1）報告期內籌集資金的使用情抽油煙機推薦況
報告期內未籌集資金,也沒有前次募集資金在報告期內使用情況。
（2）報告期內非募集資金的使用情況
①、公司在2001年5月參股＂平安證券有限責任公司＂, 經中國證券監督管理
委員會的證監機構字〖2001〗79號《關於核準平安證券有限責任公司增資擴股的批
復》,批準該公司註冊資本為10億元人民幣,占＂平安證券有限責任公司＂股本總額
的20%。
②公司於2000年10月投資開發＂陸傢嘴景園＂10萬平方米,總投資3.6億元,其
中一期工程基本完成,預售基本告盡,二期工程正在建設中,預計2002年6月開始預售。
③公司同時開發＂陸傢嘴花園＂二期工程約15萬平方米,總投資8.3億元,目前A 區
已在2001年年末進行預售,銷售進展良好,B區預計在2002年結構封頂,年末開始預售。
（三）公司財務狀況
單位：元
2001年 2000年 變動比例
總資產 7,528,302,376.39 7,384,601,737.31 1.95%
長期負債 30,000,000.00 190,323,172.55 -84.24%
股東權益 4,420,646,123.33 4,307,980,310.14 2.62%
主營業務利潤 260,591,949.01 444,868,846.21 -41.42%
凈利潤 117,516,800.62 350,012,451.11 -66.42%
變動原因：總資產的增加是因為經營規模擴大及本年度實現利潤；長期負債減
少是因為長期借款大部分一年內到期；股東權益增加是因為本年利潤增加；本年實
際經營情況較去年呈上升趨勢, 主營業務利潤減少主要是剔除上一年合並抵消因素
造成的,凈利潤減少是由於主營業務利潤減少與投資收益下降。
（四）關於宏觀環境的變化
新的世紀,陸傢嘴的發展迎來瞭新的歷史機遇。首先,最大的機遇是上海浦江兩
岸綜合開發這一世紀性工程實施, 陸傢嘴金融貿易區是其中開發的核心區域之一；
其次是＂APEC會議＂在浦東陸傢嘴金融貿易區的成功召開和中國成功加入＂WTO＂；
再次是近來上海房地產業景氣指數不斷上揚,走勢強勁,市場呈現出＂量增價升, 供
銷兩旺＂的良好態勢, 這些都將對陸傢嘴金融貿易區的未來發展產生重要的深遠影
響。
房地產是城市綜合服務功能的重要依托, 也是上海和浦東發展潛力巨大的支柱
產業。伴隨各種外資的湧入,外商來滬人員的增多,這將極大地促進陸傢嘴金融貿易
區的商務交流,並推動區域內辦公樓宇和高檔住宅市場的開發需求,有助於增強和改
善公司的經營業績。與此同時, 公司要利用陸傢嘴獨特的地理區位和功能集聚的優
勢,著眼於公司的長遠持續發展,抓住良好的發展機遇,做大、做強主業,並結合公司
多元化發展實際,選擇適當的業態,積極參與具有巨大潛力和廣闊市場的服務貿易領
域。
總之,上述經營環境的變化將給本公司的生產與經營帶來持續性地積極影響。
（五）2002年度業務發展計劃
2002年,公司要正確認識和把握區域面臨＂大挑戰、大機遇、大發展＂的形勢,
以黃浦江兩岸綜合開發工程的啟動和中國加入WTO為契機,在規范公司運作、著眼可
持續發展的基礎上,繼續調整和優化公司產業結構 ,以企業價值最大化為根本導向,
重點是強化主業的規模優勢,強化陸傢嘴知名品牌的內涵延伸 ,不斷提高企業效益,
公司全年經營目標力求銷售收入達到10.8 億元 , 經營業績在同行業中位居前列。
2002年具體工作目標可表述為：
（1）做大地產,提升招商層次,優化區域功能開發,力求實現經濟和社會效益的
＂雙贏＂局面。一方面公司在招商力度上要抓住當前有利的發展機遇, 加快土地批
租和經營的步伐；另一方面在招商理念上, 客戶的對象選擇上要貫徹＂精耕細作＂
的指導思想,好中選優,把最具綜合實力和能開發最好產品的國際知名財團引進區域,
以此進一步提升金融中心區作為上海國際化現代大都市的＂窗口＂形象。
（2）做強房產,審時度勢,進一步加大自營房產項目的開發規模和銷售力度,全
面提升陸傢嘴房產品牌的綜合效應。房產的開發具有很強的地域性和周期性, 公司
要利用當前房產開發外在環境寬松,消費需求看漲的勢頭,繼續深化房產開發的體制
改革,加大對房產建設成本的控制、質量管理和營銷策劃,不斷提高開發項目的盈利
能力,確保在建和新開工的商品房住宅面積不少於12萬平方米,完成商品房預售面積
8萬平方米,實現預售收入3.84億元,並探索實施新項目的聯合開發。同時,在房產品
牌塑造上,面對當前激烈的市場競爭態勢,要不斷地學習、創新和突破, 發揮陸傢嘴
房產品牌的綜合效應,提升面向市場的綜合競爭力。
（3）依托資源,用巧資本,搞好＂二次投資＂,培育新的利潤增長點。陸傢嘴金
融貿易區的發展潛藏著無限的市場機遇,著眼於公司的長遠可持續發展,公司要挖掘
和利用區域的特色資源,運用有限的現金流,在適當的時機, 積極開發區域內的自建
物業樓宇,並主動有意識地向服務貿易領域延伸拓展,在梳理整合以往項目投資的基
礎上,積極嘗試運用資產收購,股權轉讓等方式培育一批優勢企業, 退出不良企業。
要繼續探索投資和儲備一些在資本市場中可引資、置換的投資項目, 特別是在服務
貿易領域要尋求適度的發展,以捕捉資本市場的運作機會。
（4）理順關系,規范企業運作,重塑上市公司新形象。 在浦東新的一輪開發進
程中,公司要振奮精神,與時俱進,爭創陸傢嘴開發新輝煌。 要在解決瞭歷史上因大
規模市政設施建設中為大股東墊支、擔保等困擾企業發展兩大問題的基礎上, 進一
步改革調整企業內部的管理機制和經營模式, 規范母子公司及各子公司之間的相互
關系；要註重發揮董事會在下屬投資企業決策和監督作用,明確責任,加強考核, 確
保經營者守土有責；要註重做好後備人才的培養和引進,培育良好的團隊精神,形成
良好的企業文化氛圍。
（六）本年度利潤分配預案或資本公積金油煙處理設備轉增股本預案
1、在公司第三屆董事會第二次會議通過的2001年度利潤分配預案為：
經大華會計師事務所有限公司按照中國會計制度及羅兵咸. 永道會計師事務所
按照國際會計準則分別進行審計,2001年本公司實現凈利潤117,516,800.62元,加上
盈餘公積轉入數43,296.39元,減去按公司章程規定提取的10%法定盈餘公積金、10%
法定公益金、10%任意盈餘公積金和子公司的盈餘公積金等項共計45,234,159.67元,
加上年初未分配利潤260,197,145.98元後的可分配利潤為332,523,083.32元.建議：
根據公司發展的實際需要,本年度未分配利潤結轉下年度。本年度不進行利潤分配,
也不進行資本公積金轉增股本。本預案須經股東大會批準。
2001年度利潤分配與2000年年度報告預計變化的原因：公司目前正遇上房產發
展的規模擴張期,對資金的需求量較大,根據公司業務經營計劃的需要,對公司 2001
年度的利潤分配預案進行瞭調整。
八、監事會報告
（一）報告期內監事會的工作情況
報告期內,在公司全體股東的支持下,依靠董事會和經理層的配合, 監事會依照
《公司法》及《公司章程》,獨立、認真地履行職責,列席參加董事會會議, 參與公
司重大決策的討論,審議和監督各次董事會會議和股東大會的議案和程序,勤勉盡責,
為公司的規范運作和健康發展提供瞭有利保障。
本報告期內監事會共召開瞭四次會議：
1、召開瞭公司第二屆監事會第五次會議,審議通過瞭《監事會工作報告》、《
二000年年度報告及其摘要》。
以上會議決議公告刊登在4月20日的《上海證券報》和《亞洲華爾街日報》上。
2、召開瞭公司第二屆監事會第六次會議,審議通過瞭《2001年度中期報告及其
摘要》、《公司2001年中期分配預案》。
以上會議決議公告刊登在8月30日的《上海證券報》和《亞洲華爾街日報》上。
3、召開瞭公司第二屆監事會第七次會議,審議通過瞭《第三屆監事會候選人議
案》、《關於受讓上海市陸傢嘴金融貿易區世紀大道A塊土地使用權成片轉讓議案》
、《關於公司與上海張江高科技園區開發公司互相提供人民幣6 億元擔保額度的議
案》。
以上會議決議公告刊登在11月16日的《上海證券報》和《亞洲華爾街日報》上。
4、召開瞭公司第三屆監事會第一次會議,會議選舉濮近興為公司監事長。
以上會議決議公告刊登在12月20日的《上海證券報》和《亞洲華爾街日報》上。
（二）監事會的獨立工作報告
（1）公司能夠做到依法運作,決策程序合法。本報告期內公司監事會根據國傢
有關法律、法規,對公司股東大會、董事會的召開程序、決議事項、 董事會對股東
大會決議的執行情況、公司高級管理人員執行職務情況及公司管理制度進行瞭監督,
沒有發現公司董事、經理在執行公司職務時有違反法律、法規、公司章程或損害公
司利益的行為。監事會一致肯定, 公司董事會及管理層積極致力於在陸傢嘴金融貿
易區歷年大規模基礎設施建設過程中形成的墊支和擔保歷史遺留問題在報告期內的
徹底解決,為公司的長遠發展創造瞭良好條件。
（2）檢查公司財務的情況。2001年度,大華會計事務所和羅兵咸·永道會計師
事務所對本公司出具瞭無保留意見的審計報告。監事會認為,審計意見真實、準確、
完整地反映瞭公司的財務狀況和經營成果。
（3）經核查,監事會認為, 報告期內的關聯交易按照正常商業條件並根據公平
原則基準及有關協議進行,所有關聯交易對公司的股東而言是公平、合理的交易,並
經過獨立財務顧問出具評估報告,且通過有關會計師事務所審核。 有關關聯交易並
未損害公司及其股東的利益。
九、重要事項
（一）公司的重大訴訟、仲裁事項。
2001年4月初公司收到江蘇省連雲港市中級人民法院通知書,稱該院已決定受理
連雲港市國際信托投資公司申請破產一案, 並通知我公司作為債權人申報債權並參
加債權人會議（具體祥見2001年4月5日的上海證券報及亞洲華爾街日報）。
2001年7月10 日公司參加瞭在連雲港市召開的連雲港市國際信托投資公司破產
案第一次債權人會議。公司已收到瞭江蘇省連雲港市中級人民法院出具的兩份民事
裁定書,編號分別為：（2001）連民破字第1-5號、（2001）連民破字第1-6號。 其
中,（2001）連雲港破字第1-5號民事裁定書裁定確認我司對連雲港市國際信托投資
公司所擁有的債權額為人民幣30,955,997.21元（本金加利息）；（2001 ）連民破
字第1-6號民事裁定書裁定第一次債權人會議對現有貨幣資產分配的表決結果有效。
貨幣資金按照3.79%的清償率進行分配。根據該裁定書,我司獲得分配的貨幣資金為
1,173,232.29元人民幣（上述信息已於2001年8月30 日披露在上海證券報和亞洲華
爾街日報）。
（二）公司資產出售及收購簡要情況及進程
董事會根據2000年臨時股東大會《授權公司董事會全權處理與上海陸傢嘴（集
團）有限公司出售和收購部分資產項目和向政府主管部門的報審手續》, 報告期內
本公司向上海陸傢嘴（集團）有限公司出售上海禦橋發展有限公司70%的股權,轉讓
價格20,810,480.42 元及向上海陸傢嘴（集團）有限公司收購聯通國脈通信股份有
限公司3.34%的股權,轉讓價格50,752,000元,二項資產已獲政府主管部門批準,且已
完成資金收付,並入帳。
同時, 報告期內本公司完成向上海陸傢嘴（集團）有限公司收購上海高泰稀貴
金屬股份有限公司42%股權計人民幣26,331,321.04元,光大銀行0.36%股權計人民幣
33,110,000元,大眾保險股份有限公司4%股權計人民幣21,672,000元。 該三項資產
收購價合計為人民幣81,113,321.03元,公司於2001年11月上旬將上述款項支付給上
海陸傢嘴（集團）有限公司, 同時上海陸傢嘴（集團）有限公司將該筆款項歸還本
公司,用於抵充本公司為上海陸傢嘴（集團）有限公司所墊資的款項。
報告期內申銀萬國證券有限公司1.54%股權收購、 上海強生出租汽車股份有限
公司1229.58萬法人股轉讓和上海大光明建築裝飾有限公司55%股權轉讓尚在辦理報
審手續過程中,待完成後再公告投資者。
（三）報告期內公司重大關聯交易事項
為增加公司的土地儲備,增強公司在土地批租市場的競爭力,消除與集團的同業
競爭,並切實解決公司為集團公司的墊資問題,以促進公司的長遠可持續發展。。
1、公司於2001年4月20日收購陸傢嘴集團公司有開發價值的土地資源, 受讓地
塊為陸傢嘴中心區B1-1、B1-4、N1、N2地塊,土地面積89647平方米, 土地使用權轉
讓金21764萬元。
此項決議公告,詳見2001年4月20日上海證券報和亞洲華爾街日報。
2、公司於2001年11月16日再次受讓陸傢嘴金融貿易區世紀大道A塊土地, 地塊
面積253915平方米,土地使用權轉讓金42376萬元。
此項決議公告,詳見2001年11月16日上海證券報和亞洲華爾街日報。
3、公司與關聯方的債權、債務往來和擔保
（1）本公司為上海富都世界發展有限公司提供貸款擔保人民幣5000 萬元（以
1000萬美元質押擔保）,此項擔保為商業性安排。
（2 ）本公司為控股的下屬企業上海陸傢嘴金融貿易區聯合發展有限公司擔保
1500萬美元。
（3 ）本公司控股的上海陸傢嘴金融貿易區聯合發展有限公司為上海富都世界
發展有限公司提供貸款擔保人民幣4000萬元,美元850.萬元。
4、其他關聯交易
本年度內公司按同期銀行貸款利率向上海陸傢嘴（集團）有限公司收取資金占
用費42,139,826.08元,去年同期此交易的金額為77,368,391.03元。 由於上海陸傢
嘴（集團）有限公司於本年度內歸還瞭歷年本公司為其墊支的開發費用, 此交易金
額較去年大幅降低。
（四）重大合同及其履行情況
1、報告期內本公司沒有托管、承包、租賃其他公司資產或其他公司托管、 承
包、租賃本公司資產並帶來10%以上年度利潤的事項。
2、重大擔保事項。
（1）本公司為上海張江高科技園區開發公司擔保人民幣20,750萬元。 此項擔
保為互相展開擔保並有對等擔保協議。
（2）本公司為上海張江高科技園區開發股份有限公司擔保人民幣22,200萬元。
此項擔保為互相展開擔保並有對等擔保協議。
（3）本公司為中華企業股份有限公司擔保人民幣42,200萬元,此項擔保為互相
展開擔保並有對等擔保協議。
3、委托理財事項。公司利用自有資金進行委托理財,程序合法, 信息已充分地
披露,且及時依照協議收回投資資金和收益。
2000年8月22日,公司與華泰證券有限公司簽訂瞭《代理國債投資協議書》, 代
理投資金額為伍仟萬元,公司於2001年3月13日已收回瞭委托投資金額伍仟萬元和投
資收益278萬元。
2000年8月23日,公司與南方證券有限公司簽訂瞭《資產委托管理協議》, 委托
資產的標的為伍仟萬元,期限為一年。截止2001年8月22日, 公司已收回委托資產伍
仟萬元及投資收益500萬元。
2000年9月1日,公司與北京證券有限責任公司簽訂《代理國債投資協議書》,代
理投資金額為伍仟萬元,期限為一年,截止2001年8月31日,公司已收回委托資產5000
萬元和投資收益500萬元。
上述有關信息已於2001年4月20日、2001年8月30日在上海證券報、亞洲華爾街
日報進行披露。
公司至今尚未有新的委托理財計劃。
4、期後事項。
①根據原公司三屆一次董事會決議, 公司同意組建中外合資企業＂上海黃金置
地有限公司＂,合資公司註冊資本3500萬美元,印尼GOLDEN.LANDMARK公司出資 3325
萬美元,占95%,我公司出資175萬美元,占5%；中國加入WTO後, 對原有的國傢法規和
政策作出調整和修改,允許外商獨資建設辦公樓宇,依照原合同的雙方約定條款, 由
外方印尼GOLDEN.LANDMARK公司收回股權,公司不再出資組建合資公司。
②近日, 公司與深圳國際信托投資公司就我公司持有的平安證券有限責任公司
的20%的法人股股權轉讓一事,進行瞭協商,本公司擬將所持有的20%法人股股權轉讓
給深圳國際信托投資公司,該公司同意向我公司支付236,880,000元人民幣作為上述
股權的轉讓價,本次股權轉讓以中國證監會批文為準。
受上述因素影響, 原公司三屆一次董事會決議作出決定參股平安證券網上證券
經紀有限責任公司事宜,即公司註冊資本1億元人民幣, 平安證券有限責任公司出資
9500萬元,占註冊資本的95%,我公司出資500萬元,占註冊資本的5%,該項決議將不再
執行。
（五）報告期內公司或持股5%以上股東沒有在指定報紙和網站上披露承諾事項。
（六）報告期內,公司續聘大華會計師事務所有限公司、香港羅兵咸.永道會計
師事務所為公司二00一年度境內外審計機構。公司報告年度及前一年度支付給大華
會計師事務所的報酬均為50萬元人民幣；支付給羅兵咸.永道會計師事務所報酬為8
萬美元。
（七）報告期內公司、公司董事會、董事及高級管理人員均無受證券監管部門
處罰、通報批評、證券交易所譴責的情況。
十、財務報告
（一）審計報告：
公司2001年度會計報告經大華會計師事務所有限公司註冊會計師朱蕾蕾、鄭陵
雲審計,並出具標準無保留審計意見的審計報告（華業字（2002）第788號）。
（二）會計報表（見附表）
1、比較式資產負債表
2、比較式利潤及利潤分配表
3、現金流量表
（三）會計報表附註
1、主要會計政策變更及影響：
根據財政部財會（2000）25號文, 《關於印發＜企業會計制度＞的通知》等文
件的規定,公司從2001年1月1日起執行《企業會計制度》,相應會計政策亦隨之進行
調整,主要項目為增加對固定資產、在建工程、 無形資產與委托貸款計提減值準備
的內容。由此造成的會計政策變更對2001年度會計報表並無影響。
本年度內會計估計未發生變更。
2、合並范圍的變化
由於本年度內公司將上海禦橋發展有限公司的股權轉讓於上海陸傢嘴（集團）
有限公司,本年度合並范圍不再包括此公司
上海陸傢嘴金融貿易區開發股份有限公司
二○○二年四月二十六日
股份有限公司二○○一年度會計報表 資產負債表 會股地年01表 編制單位：上海陸傢嘴金融貿易區開發股份有限公司 2001年12月31日 金額單位：元 資產 年末數 母公司 合並 流動資產： 貨幣資金 962,682,458.03 1,070,858,332.95 短期投資 2,970.00 應收票據 應收股利 183,845.98 183,845.98 應收利息 應收帳款 36,588,855.10 其他應收款 151,260,246.06 108,417,905.23 預付帳款 198,955,401.96 200,925,421.52 應收補貼款 存貨 4,698,515,998.68 5,335,594,459.02 待攤費用 一年內到期的長期債權投資 其他流動資產 82,766,000.00 82,766,000.00 流動資產合計 6,094,363,950.71 6,835,337,789.80 長期投資： 長期股權投資 1,066,421,269.20 612,372,189.37 長期債權投資 97,620.00 97,620.00 長期投資合計 1,066,518,889.20 612,469,809.37 其中：合並價差（貸差 以"-"號表示，合 並報表填列） 2,106,460.05 其中：股權投資差額 （貸差以“－”號表 示，合並報表填列） -6,995,051.17 -4,888,591.12 固定資產： 固定資產原值 92,900,221.71 114,836,724.52 減：累計折舊 17,700,525.10 34,341,947.30 固定資產凈值 75,199,696.61 80,494,777.22 減：固定資產減值準備 固定資產凈額 75,199,696.61 80,494,777.22 工程物資 在建工程 固定資產清理 固定資產合計 75,199,696.61 80,494,777.22 無形資產及其他資產： 無形資產 長期待攤費用 其他長期資產 遞延稅項： 遞延稅款借項 資產總計 7,236,082,536.52 7,528,302,376.39 負債和股東權益 流動負債： 短期借款 977,766,600.00 1,162,924,328.21 應付票據 應付帳款 71,127,844.75 91,904,025.55 預收帳款 802,106,112.28 831,940,267.28 應付工資 8,045,756.65 8,045,756.65 應付福利費 6,238,464.64 12,814,619.22 應付股利 1,764,000.00 1,764,000.00 應交稅金 -1,268,893.49 12,533,922.97 其他應交款 197,427.36 其他應付款 572,170,658.25 316,414,013.66 預提費用 84,772,900.00 84,772,900.00 預計負債 一年內到期的長期負債 160,000,000.00 160,000,000.00 其他流動負債 流動負債合計 2,682,723,443.08 2,683,311,260.90 長期負債： 長期借款 30,000,000.00 30,000,000.00 應付債券 長期應付款 專項應付款 其他長期負債 長期負債合計 30,000,000.00 30,000,000.00 遞延稅項： 遞延稅款貸項 負債合計 2,712,723,443.08 2,713,311,260.90 少數股東權益（ 合並報表填列） 394,344,992.16 股東權益： 實收資本（或 股本）股本 1,867,684,000.00 1,867,684,000.00 資本公積 1,312,779,321.37 1,312,779,321.37 盈餘公積 717,931,207.86 907,659,718.64 其中：法定公益金 266,410,400.68 279,601,939.33 減：未確認的投資 損失（合並報表填列） 未分配利潤 624,964,564.21 332,523,083.32 外幣報表折算差額 （合並報表填列） 股東權益合計 4,523,359,093.44 4,420,646,123.33 負債和股東權益總計 7,236,082,536.52 7,528,302,376.39 年初數 母公司 合並 流動資產： 貨幣資金 804,775,791.53 927,524,849.77 短期投資 153,518,290.00 153,524,460.00 應收票據 應收股利 227,892.97 227,892.97 應收利息 應收帳款 5,860,365.77 其他應收款 1,076,948,508.62 1,339,225,871.55 預付帳款 99,906,527.43 132,388,710.44 應收補貼款 存貨 2,536,992,947.68 3,271,913,535.39 待攤費用 一年內到期的長期債權投資 其他流動資產 165,562,000.00 165,562,000.00 流動資產合計 4,837,931,958.23 5,996,227,685.89 長期投資： 長期股權投資 707,675,120.00 266,110,968.21 長期債權投資 1,930.00 長期投資合計 707,675,120.00 266,112,898.21 其中：合並價差（貸差 以"-"號表示，合 並報表填列） 2,369,767.45 其中：股權投資差額 （貸差以“－”號表 示，合並報表填列） 2,369,767.45 固定資產： 固定資產原值 92,773,215.71 117,418,345.11 減：累計折舊 14,362,857.51 32,110,935.85 固定資產凈值 78,410,358.20 85,307,409.26 減：固定資產減值準備 固定資產凈額 78,410,358.20 85,307,409.26 工程物資 在建工程 622,546.50 固定資產清理 固定資產合計 78,410,358.20 85,929,955.76 無形資產及其他資產： 無形資產 891,306,892.73 1,032,683,071.45 長期待攤費用 3,648,126.00 其他長期資產 891,306,892.73 1,036,331,197.45 遞延稅項： 遞延稅款借項 資產總計 6,515,324,329.16 7,384,601,737.31 負債和股東權益 流動負債： 短期借款 717,449,600.00 908,221,100.00 應付票據 應付帳款 59,694,148.86 95,358,487.13 預收帳款 458,501,873.22 544,365,934.94 應付工資 9,011,939.75 9,083,261.91 應付福利費 5,356,932.14 12,878,453.00 應付股利 186,829,117.96 196,280,354.90 應交稅金 -5,712,522.49 31,506,047.65 其他應交款 39,351.99 523,992.38 其他應付款 212,818,109.81 351,303,331.51 預提費用 84,772,900.00 84,772,900.00 預計負債 一年內到期的長期負債 200,000,000.00 220,000,000.00 其他流動負債 流動負債合計 1,928,761,451.24 2,454,293,863.42 長期負債： 長期借款 190,000,000.00 190,000,000.00 應付債券 長期應付款 323,172.55 專項應付款 其他長期負債 長期負債合計 190,000,000.00 190,323,172.55 遞延稅項： 遞延稅款貸項 負債合計 2,118,761,451.24 2,644,617,035.97 少數股東權益（ 合並報表填列） 432,004,391.20 股東權益： 實收資本（或 股本）股本 1,867,684,000.00 1,867,684,000.00 資本公積 1,312,777,295.59 1,312,777,295.59 盈餘公積 681,290,268.68 867,321,868.57 其中：法定公益金 255,527,533.10 266,697,838.51 減：未確認的投資 損失（合並報表填列） 未分配利潤 534,811,313.65 260,197,145.98 外幣報表折算差額 （合並報表填列） 股東權益合計 4,396,562,877.92 4,307,980,310.14 負債和股東權益總計 6,515,324,329.16 7,384,601,737.31 股份有限公司二○○一年度會計報表 利潤及利潤分配表 會股地年02表 編制單位：上海陸傢嘴金融貿易區開發股份有限公司 2001年度 金額單位：元 項目 本年實際數 母公司 合並 一、主營業務收入 702,558,165.65 999,011,403.26 減：主營業務成本 477,964,282.43 687,889,430.82 主營業務稅金及附加 35,059,827.93 50,530,023.43 二、主營業務利潤（虧 損以“-”號填列） 189,534,055.29 260,591,949.01 加：其他業務利潤（虧 損以“-”號填列） 31,251,874.28 46,264,652.09 減：營業費用 19,892,203.24 21,048,284.07 管理費用 24,538,354.12 67,196,800.20 財務費用 54,998,450.50 54,789,779.85 三、營業利潤（虧 損以“-”號填列） 121,356,921.71 163,821,736.98 加：投資收益（虧 損以“-”號填列） 27,315,171.71 1,897,726.66 補貼收入 營業外收入 2,038,864.50 2,996,591.42 減：營業外支出 348.38 157,952.99 四、利潤總額（虧 損以“-”號填列） 150,710,609.54 168,558,102.07 減：所得稅 21,920,251.58 36,193,690.34 少數股東損益 （合並報表填列） 14,847,611.11 加：未確認的投資 損失（合並報表填列） 五、凈利潤（虧損 以“-”號表示） 128,790,357.96 117,516,800.62 加：年初未分配利潤 534,811,313.65 260,197,145.98 其他轉入 43,296.39 六、可供分配的利潤 663,601,671.61 377,757,242.99 減：提取法定盈餘公積 12,879,035.80 14,593,844.38 提取法定公益金 12,879,035.80 14,904,434.50 "提取職工獎勵及福利 基金（合並報表填列。 子公司為外商投資企 業的項目）" 2,856,844.99 提取儲備基金 七、可供股東分配的利潤 637,843,600.01 345,402,119.12 減：應付優先股股利 提取任意盈餘公積 12,879,035.80 12,879,035.80 應付普通股股利 轉作股本的普通股股利 八、未分配利潤（未彌 補虧損以“－”號填列） 624,964,564.21 332,523,083.32 補充資料： 1.出售、處置部門或 被投資單位所得收益 2.自然災害發生的損失 3.會計政策變更增加 （或減少）利潤總額 4.會計估計變更增加 （或減少）利潤總額 5.債務重組損失 6.其他 上年實際數 母公司 合並 一、主營業務收入 340,213,875.92 663,317,488.12 減：主營業務成本 255,026,752.45 187,677,899.60 主營業務稅金及附加 14,885,685.40 30,770,742.31 二、主營業務利潤（虧 損以“-”號填列） 70,301,438.07 444,868,846.21 加：其他業務利潤（虧 損以“-”號填列） 47,877,339.73 75,807,240.20 減：營業費用 7,342,197.75 12,394,194.01 管理費用 77,225,761.66 149,701,100.07 財務費用 64,548,116.37 79,624,818.55 三、營業利潤（虧 損以“-”號填列） -30,937,297.98 278,955,973.78 加：投資收益（虧 損以“-”號填列） 149,893,656.09 140,720,642.28 補貼收入 營業外收入 257,362.27 915,507.62 減：營業外支出 10,619.23 70,801.69 四、利潤總額（虧 損以“-”號填列） 119,203,101.15 420,521,321.99 減：所得稅 12,764,994.06 42,069,603.01 少數股東損益 （合並報表填列） 28,439,267.87 加：未確認的投資 損失（合並報表填列） 五、凈利潤（虧損 以“-”號表示） 106,438,107.09 350,012,451.11 加：年初未分配利潤 647,073,038.69 107,031,533.98 其他轉入 31,628,494.08 六、可供分配的利潤 753,511,145.78 488,672,479.17 減：提取法定盈餘公積 10,643,810.71 11,709,820.44 提取法定公益金 10,643,810.71 17,415,102.53 "提取職工獎勵及福利 基金（合並報表填列。 子公司為外商投資企 業的項目）" 1,938,199.51 提取儲備基金 七、可供股東分配的利潤 732,223,524.36 457,609,356.69 減：應付優先股股利 提取任意盈餘公積 10,643,810.71 10,643,810.71 應付普通股股利 186,768,400.00 186,768,400.00 轉作股本的普通股股利 八、未分配利潤（未彌 補虧損以“－”號填列） 534,811,313.65 260,197,145.98 補充資料： 1.出售、處置部門或 被投資單位所得收益 2.自然災害發生的損失 3.會計政策變更增加 （或減少）利潤總額 4.會計估計變更增加 （或減少）利潤總額 5.債務重組損失 6.其他 股份有限公司二○○一年度會計報表 現金流量表 會股地年03表 編制單位：上海陸傢嘴金融貿易區開發股份有限公司 金額單位：元 項目 母公司金額 合並金額 一、經營活動產生的現金流量： 銷售商品、提供勞務收到的現金 997,005,125.04 1,248,792,103.53 收到的稅費返還 收到的其他與經營活動有關的現金 46,999,250.26 52,593,393.12 經營活動現金流入小計 1,044,004,375.30 1,301,385,496.65 購買商品、接受勞務支付的現金 483,663,080.45 648,659,902.64 支付給職工以及為職工支付的現金 5,970,157.38 34,251,614.62 支付的各項稅費 57,230,624.56 113,376,637.05 支付的其他與經營活動有關的現金 88,330,033.25 92,448,833.03 經營活動現金流出小計 635,193,895.64 888,736,987.34 經營活動現金流量凈額 408,810,479.66 412,648,509.31 二、投資活動產生的現金流量： 收回投資所收到的現金 170,796,380.42 170,796,380.42 取得投資收益所收到的現金 16,028,706.90 16,914,356.78 處置固定資產、無形資產和 其他長期資產所收回的現金 28,000.00 收到的其他與投資活動有關的現金 投資活動現金流入小計 186,825,087.32 187,738,737.20 購建固定資產、無形資產 其他長期資產所支付的現金 148,950.00 959,906.95 投資所支付的現金 324,823,049.03 332,960,866.22 支付的其他與投資活動有關的現金 投資活動現金流出小計 324,971,999.03 333,920,773.17 投資活動產生的現金流量凈額 -138,146,911.71 -146,182,035.97 三、籌資活動產生的現金流量： 吸收投資所收到的現金 其中：子公司吸收少數股東 權益性投資收到的現金 借款所收到的現金 1,052,770,000.00 1,118,778,728.21 收到的其他與籌資活動有關的現金 籌資活動現金流入小計 1,052,770,000.00 1,118,778,728.21 償還債務所支付的現金 992,432,000.00 1,050,432,000.00 分配股利、利潤或償付利息所支付的現金 255,825,375.44 271,819,835.62 其中：支付少數股東的股利 支付的其他與籌資活動有關的現金 其中：子公司依法減資支 付給少數股東的現金 籌資活動現金流出小計 1,248,257,375.44 1,322,251,835.62 籌資活動產生的現金流量凈額 -195,487,375.44 -203,473,107.41 四、匯率變動對現金的影響 -35,526.01 -43,087.45 五、現金及現金等價物凈增加額 75,140,666.50 62,950,278.48 1.將凈利潤調節為經營活動現金流量： 凈利潤（虧損以“-”號填列） 128,790,357.96 117,516,800.62 加：少數股東本期損益 （虧損以“-”號表示） 14,847,611.11 減：未確認的投資損失 加：計提的資產減值準備 2,257,481.51 9,182,782.58 固定資產折舊 3,358,953.27 5,569,667.34 無形資產攤銷 長期待攤費用攤銷 待攤費用減少（減:增加） 預提費用增加（減:減少） 處置固定資產、無形資產和 其他長期資產的損失（減:收益） 112,573.55 固定資產報廢損失 財務費用 70,774,783.49 77,422,002.93 投資損失（減:收益） -27,315,171.71 -1,897,726.66 遞延稅款貸項（減:借項） 存貨的減少（減:增加） -1,265,848,161.94 -1,066,044,601.31 經營性應收項目的減少（減:增加） 778,082,127.28 1,027,108,874.98 經營性應付項目的增加（減:減少） 718,710,109.80 228,830,524.17 其他 經營活動產生的現金流量凈額 408,810,479.66 412,648,509.31 2.不涉及現金收支的投資和籌資活動： 債務轉為資本 一年內到期的可轉換公司債券 融資租入固定資產 3.現金及現金等價物凈增加情況： 現金的期末餘額 879,916,458.03 988,092,332.05 減：現金的期初餘額 804,775,791.53 925,142,053.57 加：現金等價物的期末餘額 減：現金等價物的期初餘額 現金及現金等價物凈增加額 75,140,666.50 62,950,278.48
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